Registrazione in bridge
Registrazione in bridge
Registrazione integrata
Con l’integrazione del registratore MiFID in bridge, i broker 34f possono registrare e salvare le loro consulenze online sui prodotti di investimento finanziario direttamente nel software di video consultazione, in modo semplice e conforme alla legge.
Come si può utilizzare la registrazione nel bridge?
I requisiti sono due:
1. La funzione di registrazione audio deve essere attivata per il proprio account utente. Questo è visibile nelle impostazioni personali.
2. È necessario disporre di un account utente con MiFID-Recorder. Questo deve essere collegato all’account bridge per poter registrare le conversazioni online.
NOTA IMPORTANTE: l’utilizzo del registratore MiFID è disponibile solo per i clienti bridge business. Contattateci per ulteriori informazioni.
Come registrare e salvare l’audio
Fase 1
Avviare una consultazione come di consueto. Nel menu in basso a destra dello schermo si trova l’opzione “Avvia registrazione” che avvia la registrazione.
Fase 2
Il cliente viene informato della registrazione e, se necessario, può rifiutarla. In conformità alle norme sulla protezione dei dati, la registrazione inizia solo con il consenso del cliente. La consultazione non può avvenire senza il consenso.
Fase 3
La registrazione audio viene salvata automaticamente in bridge. Il consulente ha accesso ad essa in ogni momento e può scaricare il file in formato mp4.
Cambiamenti nella FinVermV: il taping diventa obbligatorio per i consulenti
Dal 1° agosto 2020 sono entrate in vigore le modifiche all’ordinanza sulla mediazione degli investimenti finanziari (FinVermV). Le innovazioni comprendono, tra l’altro, la registrazione o la registrazione audio dei colloqui di intermediazione e di consulenza sugli investimenti finanziari. Tutti gli agenti 34f sono quindi obbligati a registrare le conversazioni telefoniche o elettroniche con i clienti e a conservarle per almeno cinque anni.
Informazioni di base sul nuovo regolamento
Sulla base della nuova direttiva MiFID II, è stata approvata una nuova versione del FinVermV. Le modifiche in essa contenute mirano ad adeguare il codice di condotta e i requisiti professionali degli intermediari finanziari al fine di rafforzare la tutela dei consumatori in futuro. In base a queste linee guida, i consulenti devono ora rivedere le loro linee d’azione. La mancata osservanza delle modifiche può comportare sanzioni come multe.
Che cosa si deve considerare quando si registra?
– Garantire la sicurezza degli audit
– Garantire la protezione contro le manipolazioni
– Conservazione delle registrazioni per almeno 5 anni
– Possibilità di fornire le registrazioni ai clienti e alle autorità su richiesta.