Registrazione in bridge
Registrazione in bridge
Registrazione integrata
Con l’integrazione del registratore MiFID in bridge, i broker 34f possono registrare e salvare le loro consulenze online sui prodotti di investimento finanziario direttamente nel software di video consultazione, in modo semplice e conforme alla legge.
Come si può utilizzare la registrazione nel bridge?
I requisiti sono due:
1. La funzione di registrazione audio deve essere attivata per il proprio account utente. Questo è visibile nelle impostazioni personali.
2. È necessario disporre di un account utente con MiFID-Recorder. Questo deve essere collegato all’account bridge per poter registrare le conversazioni online.
NOTA IMPORTANTE: l’utilizzo del registratore MiFID è disponibile solo per i clienti bridge business. Contattateci per ulteriori informazioni.
Come registrare e salvare l’audio
Fase 1
Avviare una consultazione come di consueto. Nel menu in basso a destra dello schermo si trova l’opzione “Avvia registrazione” che avvia la registrazione.
Fase 2
Il cliente viene informato della registrazione e, se necessario, può rifiutarla. In conformità alle norme sulla protezione dei dati, la registrazione inizia solo con il consenso del cliente. La consultazione non può avvenire senza il consenso.
Fase 3
La registrazione audio viene salvata automaticamente in bridge. Il consulente ha accesso ad essa in ogni momento e può scaricare il file in formato mp4.
L’obbligo di registrazione non è un problema per il bridge
Nell’agosto 2020 sono entrate in vigore le modifiche adottate all’ordinanza sull’intermediazione degli investimenti finanziari (FinVermV).
Le modifiche includono la registrazione o la registrazione audio dei colloqui di intermediazione e consulenza sugli investimenti finanziari. Tutti i 34f broker sono quindi obbligati a registrare le conversazioni telefoniche o elettroniche con i clienti e a conservarle per almeno cinque anni.
Che cosa si deve considerare quando si registra?
– Garantire la sicurezza degli audit
– Garantire la protezione contro le manipolazioni
– Conservazione delle registrazioni per almeno 5 anni
– Possibilità di fornire le registrazioni ai clienti e alle autorità su richiesta.